„Az értékpapír-piaci” - Jog 39-FZ. Változások és megjegyzések

Jelenleg van egy speciális szabályozása az értékpapírpiacon. A törvény célja, hogy szabályozza a kapcsolatokat, amelyek kapcsolatban felmerülő kibocsátása és forgalomba pénzügyi eszközök. A dokumentum azt is meghatározza a funkciók kialakulásának és működésének szakmai résztvevők a tranzakciókat. Tekintsük továbbá észrevételeit a törvény „az értékpapír-piaci”.

ügynöki jutalék

Törvény „A piaci értékpapírok” (2015) ad meghatározást a fő résztvevői tranzakciók és létrehozza körét azok működését. Különösen közvetítői tekinteni a végrehajtást az ügyfél nevében a polgári jogi ügyletek a pénzügyi eszközök vagy megállapodások, meghatalmazotti származékaik. Ez a munka végzik a szerződések alapján kompenzált jellegű. Ennek megfelelően, a párt vezető ilyen tevékenységet, az úgynevezett bróker. Ahhoz, hogy egy profi, ő mindent tudni a tőzsdén. A törvény lehetővé teszi, hogy a megszerzése a bróker saját költségén helyén levő, a kifejezés megállapodás által létrehozott, a pénzügyi eszközök biztosítva számukra megfelelő szolgáltatásokat.

fontos tényező

Bróker kell híven ügyfél megrendeléseket a beérkezés sorrendjében, elemezni és megfelelő információt nyújt az értékpapírpiacon. A törvény meghatározza a prioritási ügyletek nagyságrendileg befektetők képest kereskedője műveletek egymást átfedő tevékenységeket. Ha a konfliktus érdekeit az ügyfél és a bróker, amelyek közül az első még nem jelentették be, károkat okozott, a közvetítő kell fizetni nekik a szabályok szerint meghatározott a Ptk.

Jogok és kötelezettségek

Szövetségi törvény „az értékpapír-piaci” lehetővé teszi a tranzakciók és a szerződéskötés iroda hatású, mint kereskedelmi képviselő a különböző felek, akik nem vállalkozók, ideértve, amennyiben ez alapján a megállapodás tartalma. Eredő kötelezettségek a szerződés nem írta alá a szervezett kereskedési mindegyike amelynek tagjai - bróker, nem állnak meg a véletlen a hitelező és az adós ugyanaz a személy, ha ők végzik harmadik fél által vagy mert a különböző ügyfelek érdekeit a különböző befektetők. Szövetségi törvény „az értékpapír-piaci” nem teszi lehetővé azt a következtetést egy ilyen megállapodás, ha azt végzik, azzal a céllal megbízás teljesítését, nem tartalmazza az ár a szerződés vagy a megrendelés a létrehozását. Abban az esetben, ha megsértették a követelmények iroda köteles megtéríteni a felmerült kár.

számviteli Pénzügy

ügyfél átutalt pénzt a közvetítő elvégzésére vonatkozó ügyletek és szerződések, valamint kapott egy közvetítő számukra, legyen figyelembe véve a hitelintézet. Ugyanakkor ő köteles nyilvántartást vezetni minden ügyfél pénzügyeit, és jelentéseket. Az alapok, amelyek a különleges ügynöki számla nem kizárja a kötelezettségek a kereskedelmi közvetítő. Ugyancsak nem rendelkezik a jogot, hogy beiratkozik a saját pénzügyeit, kivéve azokat az eseteket, amelyekben a visszatérítés vagy hitel áll rendelkezésre. Ez a rendelkezés az új dokumentumban. Ezek a módosítások a törvény „az értékpapír-piaci” tettek a szabályozási aktus száma 281.

emellett

A bróker, aki jár a klíringtagjaként végzésével az ügyfél, hogy nyit egy külön külön ügynöki számla a vagy végrehajtásához a rájuk vonatkozó kötelezettségeknek. Kereskedelmi közvetítő használhatja a pénzt a saját érdekeit, ha előírt a megállapodás szolgáltatást. Ebben az esetben a közvetítő köteles való megfelelés biztosítása érdekében a megrendeléseket az ügyfél kárára ezen alapok vagy visszatérítést. Ügyfél a pénz, így a bróker a jogot, hogy saját használatra kell jóváírni az ügynöki számlák elkülönített elszámolásának más befektetők.

kereskedő tevékenysége

A funkciók is meghatározza a normatív aktus „az értékpapír-piaci”. A törvény kimondja, hogy a kereskedő tevékenysége említett tranzakciók vételi és eladási a pénzügyi eszközök saját számlára és saját nevében egy nyilvános bejelentés a vételár / eladási azt a kötelezettséget, hogy aláírja a megfelelő szerződések alapján fix áron. Egy ilyen intézkedés csak akkor lehet jogi személy, jár, mint egy kereskedelmi vállalkozás. A kereskedő is lehet egy vállalat, ha megfelelő lehetőséget azonosítottak a jogszabályokat.

árnyalatok

Amellett, hogy a költségek az osztó a jogot, hogy a másik lényeges feltételeit tranzakciókat. Például, lehet, hogy a minimális és maximális számát a pénzügyi eszközöket a vétel / eladás, az az időszak, amely a cselekvés meg az árat. A nyilatkozat hiányát felsorolt egyéb feltételeit az osztó szerződést kötni összhangban a fogyasztói kereslet. Ha a közvetítő megkerüli végrehajtását ez a követelmény, hogy perelni a kényszerű kötelezettségek teljesítését, illetve kártérítést.

Forex kereskedők

Törvény „az értékpapír-piaci” (2015), megállapítja azon szerződések megkötését, amelyek fogják ismerni, mint a tevékenység ezeket a szervezeteket. Ez magában foglalja a megállapodások:

1. Származéka a típusú pénzügyi eszközök, a felek kötelezettségei, amely függ az állam az adott valuta vagy deviza pár, és figyelemmel aláírását, amely arra szolgál, hogy egy tárgy kivételével a VI kapacitás kötelezettségeket vállalni, amelynek amplitúdója nagyobb fedezetet nyújtott ezen állampolgárok.
2. A téma az, amely arra szolgál deviza, végrehajtásának időszaka a feltételeket, amelyek azonos. Így jogosulti az egyik szerződések viselkedik, mint az adós egy másik, hasonló megállapodást. Feltétele kössenek ilyen szerződéseket az, hogy a természetes személyek (nem egyéni vállalkozó) a lehetőséget, hogy a felelősség, hogy az érték nagyobb, mint a biztosíték át forex kereskedő.

Szerint a szövetségi törvény „A értékpapírpiac” a fenti műveletek csak akkor lehet végrehajtani tekintetében valuta, amely alfanumerikus kódokat. Ezek által létrehozott végrehajtó hatalom intézmény, amely megvalósítja a funkció a közszolgáltatások nyújtásához a mérés- garantáló rendszer és a műszaki előírásoknak.

Administration pénzügyi eszközök

A gyakorlat ez a tevékenység nem engedélyköteles, ha az csatlakoztatva kizárólag a végrehajtás a felelős személy jogainak az értékpapír. Ez magában foglalja a vagyonkezelés a pénzügyi eszközök, pénz szánt jutalék a kapcsolódó ügyletek vagy az ajánlatkérő.

hatáskörök

Szövetségi törvény № 39 „On értékpapír-piaci” megköveteli a piaci szereplők olyan vagyonkezelést, hogy jelezze az állapotát. Ha az összeférhetetlenség vezetett ügyfél veszteséget, a felelős személy köteles megtéríteni azokat a saját számlájára az előírt módon a Ptk. Szövetségi törvény „A értékpapírpiac” határozza meg a listát az ellenőrző hatóságok. Különösen az említett fél jogosult megszerezni a pénzügyi eszközök és megállapodást köthetnek, amelyek célja minősített befektetők csak akkor, ha az ügyfél nem.

felelősség menedzser

Törvény „az értékpapír-piaci” számos olyan következményekkel jár a felelős Ajánlattevő esetén szabálysértést előírásoknak. Ezek közé tartoznak:

1. Kötelezettség a vezérlő a központi bank a kérelmet, vagy a kliens pénzügyi eszközöket, és befejezik a megfelelő szerződéseket.
2. Károk ellentételezése a beruházó, támogatta az eladás és megszüntetése megállapodások.
3. A kamatfizetést az összeg, amellyel a szerződések, illetve lezajlott tranzakció lezárult. Az érték százaléka által meghatározott szabályok art. 395. A Ptk. Amikor a pozitív különbség a kapott összeget az értékesítés pénzügyi eszközök megszűnése vagy a végrehajtás a megállapodások, és a befizetett összeg kapcsán megszerzése és eladása, megkötése, felmondása, szerződés teljesítése, a fizetendő kamat összege nem foglalkozik ez a különbség.

A keresetlevelet a kérelem a fent említett hatások tehetők 1 éven belül attól az időponttól a jelentés átvételét az ügyfél, jelezve a megsértését.

Jogok és korlátozások

Összhangban a szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”, az igazgató köteles nyilvántartást vezetni a pénzügyi eszközök eljáró ellenőrző tárgyak, minden megállapodást. Saját belátása szerint a résztvevő felismeri az összes jogi lehetőséget megtestesülő a részvények. A megállapodás vagyonkezelési lehet állítani korlátozza a szavazati jogot. Ha ez hiányzik, az a személy rendelkezik kapcsolatos feladatokat a pénzügyi eszközök tulajdonjogának ható, mint a tárgy az adott tranzakció. Ha a vezérlő nem rendelkezik a szavazati jogot, a törvény „az értékpapír-piaci” (39-FZ) előírja neki kötelessége, hogy adjon tájékoztatást az alapító. Ez szükséges ahhoz, kialakulhatna egy listát a szervezetek, amelyek képesek arra, hogy részt vegyenek a részvényesek közgyűlése / tagok.

Ezen kívül kérésére az irányítást az alapító köteles utasítást ad a végrehajtását az alapító a szavazati jogot. A felelős személy kérheti a bíróságtól minden eredő követelés végrehajtását tevékenységét, köztük azokat, amelyek az alanyok a részvényesek vagy a tulajdonosok más pénzügyi eszközöket. A kapcsolódó költségek figyelembe a vita, fizetett az objektum vagyonkezelési.

gondnok

Ahogy szövetségi törvény „az értékpapír-piaci” felismeri a szolgáltatásnyújtás tárolására tanúsítványok vagy átmeneti és számviteli szabályok pénzügyi eszközöket. A letéteményes amely elvégzi számítások alapján ügyletek megállapodásokat kötöttek a szervezők a kereskedési vagy elszámolási cégek, az úgynevezett település. Egy személy, aki használja a fenti szolgáltatások, az úgynevezett betétes. A felek között a letéteményes szerződést. RF törvény „A értékpapír-piaci” állapít meg követelményeket a megállapodást. Mindenekelőtt azt kell kiállítani írásban. A letéteményes azon feltételeket, amelyek mellett fog működni, és ami jár, mint szerves része a szerződést.

Kapcsolatos tevékenységek a fenntartó a nyilvántartás

Ahogy felismerte a gyűjtése, feldolgozása, rögzítés, tárolás és a rendelkezés abban az esetben a törvény által előírt információkat a tulajdonosok pénzügyi eszközöket. Ezt a tevékenységet a jogot, hogy a kizárólagos jogi személy. A szervezet vezető nyilvántartásában a nevét a tulajdonos. Úgy működhet szakmai résztvevő ügyletek az értékpapír piacon. Ebben az esetben meg kell engedéllyel elvégzésére vonatkozó tevékenységeket. Azokban az esetekben, törvény által előírt, a jogosult a törvények és egyéb szakmai résztvevők. A felvevő nem tud tranzakciók pénzügyi eszközökkel a kibocsátó nyilvántartásba tulajdonosai amely vezeti. Információs bázis a tulajdonosok a fő felvételi rendszert, hogy a személyes számlák megnyitásakor. Úgy van kialakítva egy adott időpontban. A nyilvántartás tartalmazza bejegyzések értékpapírok, amelyek rögzítik ezeket a számlákat, a terhek és egyéb adatokat, amelyek listája jön létre a jogszabályokban. Holder működik szabályok szerint a központi bank, egyéb jogszabályokat fogadott el őket. a legújabb követelményeket, amelyeket a központi bank.

állami szabályozás

a piac működésének állami ellenőrzés alatt. A rendelet végezzük:

1. Létrehozása kötelező követelmények végrehajtása tevékenységét a szakmai résztvevők, mind a szabványoknak.
2. Regisztráció a saját tőke értékpapírok és prospektusok, a betartásának ellenőrzése kibocsátók által a kötelezettségek és az abban meghatározott feltételek.
3. Tevékenységek engedélyezése a piaci szereplők.
4. Megalakult a védelmi rendszer az érdekeit tulajdonosok és betartásának ellenőrzését őket kibocsátók és más tárgyakat.
5. Tiltó és korlátozó tevékenységének fő végzett engedély nélkül.

sajátosságai engedélyek

Engedélyezési működik kétféleképpen. Témák kaphat engedélyt regisztrálni vagy működtetni, mint egy profi ajánlatot. Az engedélyek kiadása a kérelem alapján. Engedélyezne szakmai résztvevő lefolytatására alkusztevékenységet kérésére a kérelmező csak hagyjuk, hogy megállapodásokat kössön, amelyek úgy hatnak, mint a származékos pénzügyi fő erőssége az, amely a termelés. Engedélyezési követelmények és feltételek befolyásolhatják a műveletek és tranzakciók végezni a folyamatban.

Felfüggesztése és megszüntetése engedélyek

Ezek az intézkedések részét képezik a hatásköre a központi bank. Alkalmas bázisok törlés szolgálhat engedélyek:

1. Nyilatkozat a szakmai ajánlattevők írásban.
2. Ismételt egész évben, elmulasztása Központi Bank előírásoknak.
3. Az a tény, egy páciens engedélyt, hogy a megadott címre a Unified.
4. Ismételt egész évben megsértése adatszolgáltatási határidők legfeljebb 15 nap (munka). Által meghatározott határidők szövetségi törvények és rendeletek alapján elfogadott vele.
5. Ismételt megsértése egy éven belül a követelményeket szolgáló anyagok és információk listáját, amely be van állítva a jogi dokumentumokat.
6. Megszüntetése a jelenlegi vezetés munkájának szakmai résztvevőt. Különösen, ez körülbelül a döntést a korai megszüntetése vagy felfüggesztése a hatáskörét a végrehajtó (egyéni) test nélkül a kinevezték az új, ideiglenes vagy hiánya tárgyát végrehajtási igazgatási funkcióval, több mint egy hónap anélkül, forgalomba őket egy másik téma, a megfelelő készlet a vezetői pozíció követelményeinek .
7. Ismételt jogsértés egy éven belül a szakmai résztvevője a törvényi rendelkezések végrehajtási eljárás vagy értékpapír.
8. Egyéb körülmények által előírt törvények és rendeletek.

Ha figyelembe a központi bank döntés visszavonása az engedély elvégzéséhez szakmai tevékenységek a szervezet köteles megszüntetni kötelezettségeit meghatározott időszakon belül a rendelkezésére a központi bank. Sőt, ez az időszak nem lehet több, mint 1 év. Eredő kötelezettségek betét megállapodások, meg kell szüntetni, ha teljesíti a szabályok által előírt, a központi bank.